作者：江海證券有限公司 程鑫

誠信是資本市場穩(wěn)健運行的基石，也是金融行業(yè)特別是證券行業(yè)的生命線。證券公司作為資本市場的“看門人”和重要經(jīng)營主體，誠信是建立良好聲譽、贏得競爭優(yōu)勢的關鍵保障。近年來，江海證券始終秉持“擔當、誠信、專業(yè)、合規(guī)”的企業(yè)文化理念，將誠信融入公司經(jīng)營發(fā)展全過程，積極促進誠信建設與公司戰(zhàn)略深度融合、協(xié)同發(fā)展。

“1+2+N”體系引領誠信文化建設

為推進誠信制度化管理，江海證券構建“1+2+N”框架體系，將誠信理念融入公司核心價值觀與經(jīng)營理念，夯實誠信文化建設基礎，促進公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

（一）明確管理目標，奠定誠信發(fā)展基石

江海證券制定誠信從業(yè)管理總目標，旨在通過明確各層級誠信從業(yè)管理職責，建立健全的誠信從業(yè)管理制度，增強工作人員誠信從業(yè)意識，實現(xiàn)對公司誠信從業(yè)風險的有效監(jiān)督、識別、防范和處置，穩(wěn)步提升公司及工作人員誠信從業(yè)水平。圍繞這一管理目標，江海證券自上而下積極響應，有序開展誠信建設工作，強化協(xié)同，防范風險，提升經(jīng)營管理水平。

（二）搭建內外渠道，升級誠信治理模式

江海證券構建誠信管理內外結合的雙渠道模式，深度融合內部治理與外部合作，形成立體化、全覆蓋的誠信網(wǎng)絡。對內，明確各部門在誠信建設中的職責，通過梳理優(yōu)化內部管理流程，完善考核及監(jiān)督機制，形成相互支持、相互監(jiān)督的良好氛圍；對外，建立與客戶誠信狀況相掛鉤的服務管理機制，對客戶的誠信進行記錄與評估，深化對客戶及合作對象誠信情況的了解，將其作為業(yè)務往來的重要考量因素，樹立誠信經(jīng)營的良好形象，助力公司在激烈的市場競爭中突出重圍。

（三）制定系列制度，規(guī)范誠信行為準則

江海證券制定N項制度規(guī)則，以《江海證券有限公司誠信管理辦法》為核心，配套發(fā)布細則及專項制度，將誠信理念嵌入《執(zhí)業(yè)聲譽管理辦法》中，明確員工在業(yè)務活動中應遵循的法律法規(guī)和行業(yè)準則，實現(xiàn)誠信制度化、規(guī)范化與精細化管理，有力驅動公司誠信體系逐步升級與優(yōu)化。

“四位一體”模式強化誠信管理鏈條

江海證券通過“四位一體”的管理模式，將誠信融入人員管理的各個環(huán)節(jié)，從人員聘用、培訓培養(yǎng)、監(jiān)督考核及選聘晉升全鏈條推進，實現(xiàn)誠信責任與義務的精準落實與持續(xù)深化。

（一）以誠信為招聘準繩，牢筑人才防線

堅持將誠信作為人員招聘的首要篩選條件，持續(xù)優(yōu)化選人用人機制。制定全面且嚴格的聘用標準，將“誠信+聲譽”信息納入入職審查流程，要求全體擬聘人員提供誠信信息報告及執(zhí)業(yè)聲譽信息報告，作為人員聘用的關鍵依據(jù)，嚴把人員入口關，全方位評估擬聘人員的專業(yè)素質及誠信狀況，打造業(yè)務精湛、誠信為先的人才隊伍。

（二）以誠信為培訓重點，提升核心素養(yǎng)

將誠信理念深度融入日常培訓體系，定期開展誠信教育活動，持續(xù)提升員工的誠信意識。采用多元化的宣導模式，營造積極向上、充滿活力的誠信從業(yè)氛圍。

公司依托“勸學堂”平臺，開展豐富的線上培訓課程，內容涵蓋誠信理念、職業(yè)道德、法律法規(guī)等，促進員工全面認識誠信責任與義務。不定期組織線下培訓活動，形式不限于專題講座、研討會、案例分析等，通過面對面交流互動，深化員工對誠信重要性的理解。不定期舉辦知識競賽、主題征文等活動，豐富宣導形式，營造學習氛圍，促使員工恪守誠信原則。

（三）以誠信為考核標尺，衡量品德業(yè)績

運用“監(jiān)督+考核”的雙向管理模式，確保對員工執(zhí)業(yè)行為的全方位、無死角監(jiān)督與考核，有效評估員工在執(zhí)業(yè)過程中的誠信表現(xiàn)。

監(jiān)督方面，建立完善的內部監(jiān)督體系，包括定期審計、合規(guī)檢查、風險控制等，及時識別、評估和解決潛在的誠信風險，保證員工在執(zhí)業(yè)過程中嚴格遵守行業(yè)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。提供匿名舉報渠道，鼓勵員工相互監(jiān)督，對違反誠信原則的行為及時舉報，相關部門對舉報事項及時調查核實、嚴肅處理，以維護公司誠信文化與形象。

考核方面，建立與誠信狀況相掛鉤的考量機制，完善內部對員工誠信情況的考核評價體系，將誠信作為重要考評指標，增加相應指標權重。在月度、年度績效考核中，依據(jù)誠信評估結果對員工進行打分，對表現(xiàn)優(yōu)異的員工給予獎勵，對違反誠信原則的員工進行嚴肅處理，進而形成正向激勵與負面警示的良性循環(huán)，增強員工自我規(guī)范、自我約束的主動性。

（四）以誠信為選聘準則，保障人才質量

將誠信評估與干部選聘、晉升及薪酬體系緊密關聯(lián)，強化誠信文化的內部滲透力和影響力。明確將誠信作為干部選聘、人員晉升的重要考評依據(jù)，嚴把人員聘任關、晉升關，若有違反誠信原則的行為或記錄，實行“一票否決”，彰顯“誠信為基”的核心價值觀，持續(xù)提升員工的誠信素養(yǎng)，選拔培養(yǎng)忠誠干凈擔當?shù)母咚刭|人才隊伍。

江海證券將繼續(xù)堅持從戰(zhàn)略高度堅定推進誠信建設工作，自覺對標行業(yè)要求，深化誠信體系建設，探索并優(yōu)化誠信管理機制，規(guī)范化、精細化內部誠信治理，將誠信作為公司文化建設的有力支撐，以文化建設筑牢公司高質量發(fā)展，為營造公平、透明、誠信的金融市場環(huán)境貢獻力量。

校對：姚遠