2025年才剛開始，已有兩家券商領(lǐng)了罰單，嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢并未因新年的到來而有所放松。

2025年1月3日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站掛出一則公告，因華泰聯(lián)合證券在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

而就在前一天，四川證監(jiān)局還公告稱，因存在投行內(nèi)控體系和制度不健全等問題，對宏信證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華泰聯(lián)合收警示函

經(jīng)查，華泰聯(lián)合證券在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

因此，浙江證監(jiān)局決定對華泰聯(lián)合證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案?！澳愎緫?yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，提升履職盡責(zé)能力，避免再次發(fā)生違規(guī)行為?！辈⒁笃湓谑盏奖緵Q定書之日起10個工作日內(nèi)提交書面整改報告。

盡管根據(jù)中證協(xié)2024年12月31日發(fā)布的結(jié)果，華泰聯(lián)合證券連續(xù)三年獲評證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價結(jié)果A類，但該公司的投行業(yè)務(wù)仍在2024年收到過幾次罰單。

2024年10月，深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華泰聯(lián)合證券在開展業(yè)務(wù)過程中，存在對承銷的部分債券盡職調(diào)查不到位、未嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、廉潔從業(yè)管理不規(guī)范的情況，因此決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2024年3月，湖北證監(jiān)局表示，在對華強(qiáng)科技的現(xiàn)場檢查中，對華泰聯(lián)合證券負(fù)責(zé)的持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行了延伸檢查。發(fā)現(xiàn)華泰聯(lián)合證券未對公司財務(wù)核算、募集資金開展有效的督導(dǎo)，出具的相關(guān)報告中相關(guān)描述與事實不符，未能真實、準(zhǔn)確地反映華強(qiáng)科技的違規(guī)問題。因此決定對華泰聯(lián)合證券，保薦代表人劉偉、張展培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

新年罰單還有一家

2025年1月2日，新年第一個工作日，四川證監(jiān)局公布的一則罰單顯示，宏信證券的投行業(yè)務(wù)收到一則警示函。

經(jīng)查，宏信證券存在的問題主要包括：一是投行內(nèi)控體系和制度不健全；二是投行項目利益沖突審查流程不完善；三是質(zhì)控部門對投行項目盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)；四是對投行內(nèi)核部門的意見跟蹤落實不到位；五是投行項目材料及反饋意見報送的內(nèi)控流程不規(guī)范。

四川證監(jiān)局指出，宏信證券存在的上述問題，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條第一款、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第二十條、第四十五條、第五十七條第二款、第六十一條、第六十六條的規(guī)定，因此被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

責(zé)編：汪云鵬

校對：高源