證券時報e公司訊，同花順(300033)11月15日晚間公告，近日，公司子公司浙江同花順云軟件有限公司（簡稱“云軟件公司”）收到浙江證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。云軟件公司存在如下違規(guī)行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳,且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位,且存在暗示推薦個股等情形；云軟件公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中,未盡到合規(guī)管理責任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。浙江證監(jiān)局決定對云軟件公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施,整改及暫停期限為3個月。