上市券商2024年三季報披露拉開序幕。

10月25日，東方財富、湘財股份、國元證券、國盛金控等上市券商及上市券商主體紛紛發(fā)布三季度“成績單”。10月23日，首創(chuàng)證券披露首份券商三季報?？傮w來看，首批券商三季報業(yè)績出現(xiàn)分化，有的前三季度營收凈利潤雙雙實現(xiàn)同比正增長，有的業(yè)績小幅下滑。不過，多數(shù)券商第三季度業(yè)績普遍回暖。分業(yè)務(wù)來看，自營業(yè)務(wù)仍是券商業(yè)績增長主要驅(qū)動因素，如東方財富、首創(chuàng)證券等自營業(yè)務(wù)均實現(xiàn)同比增長。

具體來看，首創(chuàng)證券前三季度營收和歸母凈利潤雙雙實現(xiàn)正增長，同比增幅分別為42.81%和63.10%。據(jù)合并利潤表數(shù)據(jù)計算，首創(chuàng)證券前三季度自營業(yè)務(wù)攬收8.86億元，同比增長24.18%。

2024年前三季度，東方財富實現(xiàn)營業(yè)總收入73.04億元，同比下降13.96%；實現(xiàn)歸母凈利潤60.42億元，同比下降2.69%。其中，2024年第三季度實現(xiàn)營業(yè)總收入23.59億元，同比下降13.86%；實現(xiàn)歸母凈利潤19.86億元，同比增長0.09%。自營業(yè)務(wù)成為一大亮點，報告期內(nèi)，東方財富進一步加大對自營固收業(yè)務(wù)的投入，加速發(fā)展非方向性交易與做市業(yè)務(wù)，實現(xiàn)投資收益及公允價值變動收益合計24.06億元，同比增長49.26%。

此外，2024年前三季度，東方財富研發(fā)投入達8.48億元，同比增長7.28%，占營業(yè)總收入的11.62%，較去年同期提升2.30個百分點。據(jù)悉，東方財富正不斷加強對于多模態(tài)大模型等人工智能前沿領(lǐng)域的研究探索，持續(xù)改進“妙想”金融大模型產(chǎn)品功能，推動“妙想”金融大模型有序落地公司多元業(yè)務(wù)，為投資陪伴、投研提質(zhì)、交易提效等場景帶來更加智能的用戶體驗。未來，東方財富還將持續(xù)加大在金融科技領(lǐng)域的投入，建設(shè)更加數(shù)智化的財富管理生態(tài)圈。

10月25日，湘財股份、國元證券和國盛金控也披露了三季報。

其中，湘財股份前三季度營業(yè)總收入為15.49億元，同比下降16.52%；歸母凈利潤為1.46億元，同比下降2.93%。第三季度實現(xiàn)營業(yè)收入9607.86萬元，同比下降7.50%；歸母凈利潤7227.68萬元，同比增長437.65%。前三季度，湘財股份全資子公司湘財證券自營業(yè)務(wù)、另類投資、資產(chǎn)管理等經(jīng)營業(yè)績較上年同期取得較好增長，湘財證券前三季度實現(xiàn)凈利潤2.92億元，同比增長26.10%。

國元證券前三季度實現(xiàn)營業(yè)總收入50.55億元，同比增長2.46%；歸屬于上市公司股東的凈利潤15.70億元，同比增長10.07%。其中，第三季度實現(xiàn)營業(yè)收入19.70億元，同比增長8.09%；歸母凈利潤5.70億元，同比增長11.21%。國元證券表示，由于自營正回購流入資金增加以及代理買賣證券款流入增加，公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額由虧轉(zhuǎn)盈，并大幅增長。

國盛金控前三季度實現(xiàn)營收12.64億元，同比減少7.77%；歸母凈利潤為8311.86萬元，同比增長74.40%。其中，公司第三季度實現(xiàn)營收4.04億元，同比減少14.47%；歸母凈利潤為3858.87萬元，同比增長175.10%。國盛金控分析稱，由于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入減少，導(dǎo)致前三季度營收下降。但同時，公司自營債券業(yè)務(wù)收益的增加，使得前三季度投資收益同比增長40.38%。

回顧上半年，在經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)壓力下，上市券商業(yè)績整體下滑。分析師普遍預(yù)計券商前三季度業(yè)績?nèi)詫⒊霈F(xiàn)下滑，但下滑幅度將明顯收窄，第三季度單季有望同比、環(huán)比皆實現(xiàn)增長。有分析師表示，低基數(shù)疊加市場提振，預(yù)計權(quán)益自營驅(qū)動券商三季報業(yè)績改善。

國泰君安非銀分析師劉欣琦預(yù)計，前三季度上市券商投資業(yè)務(wù)收入同比增長21.04%，至1342.64億元。他認為，近期資本市場系列增量政策對券商服務(wù)中長期資金入市、提供高質(zhì)量投行服務(wù)等方面提出了新要求，專業(yè)能力突出、穩(wěn)健合規(guī)的優(yōu)質(zhì)券商有望在行業(yè)機遇期加速轉(zhuǎn)型，加快推進一流投行建設(shè)。