（注：《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》僅為本所的初步意向，并非正式?jīng)Q定，本所將結(jié)合相關(guān)當(dāng)事人的申辯情況等作出最后的處分決定。）

?

李迪初、彭立新、聶衛(wèi)、肖業(yè)芳、廖聰奇：

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》（〔2025〕1號(hào)）和《行政處罰決定書(shū)》（〔2024〕29號(hào)）查明的事實(shí)，李迪初在作為深圳市長(zhǎng)方集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)方集團(tuán)”）副董事長(zhǎng)和長(zhǎng)方集團(tuán)康銘盛（深圳）科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“康銘盛”）執(zhí)行董事期間，存在涉嫌違反本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第4.2.2條規(guī)定的行為；彭立新在作為康銘盛財(cái)務(wù)總監(jiān)期間，存在涉嫌違反本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定的行為；聶衛(wèi)在作為康銘盛總經(jīng)理期間，存在涉嫌違反本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定的行為；肖業(yè)芳在作為康銘盛國(guó)內(nèi)事業(yè)部總監(jiān)期間，存在涉嫌違反本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定的行為；廖聰奇在作為康銘盛副總經(jīng)理期間，存在涉嫌違反本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定的行為。

根據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第12.4條、第12.6條的規(guī)定，本所擬對(duì)你們作出以下處分：

一、對(duì)長(zhǎng)方集團(tuán)時(shí)任副董事長(zhǎng)、康銘盛時(shí)任執(zhí)行董事李迪初給予公開(kāi)認(rèn)定5年不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的處分。

二、對(duì)長(zhǎng)方集團(tuán)時(shí)任副董事長(zhǎng)、康銘盛時(shí)任執(zhí)行董事李迪初，康銘盛時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)彭立新，康銘盛時(shí)任總經(jīng)理聶衛(wèi)，康銘盛時(shí)任國(guó)內(nèi)事業(yè)部總監(jiān)肖業(yè)芳，康銘盛時(shí)任副總經(jīng)理廖聰奇給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

因無(wú)法與你們取得聯(lián)系，本所現(xiàn)以公告形式向你們告知擬作出紀(jì)律處分的相關(guān)事宜。請(qǐng)你們自公告之日起十日內(nèi)到本所領(lǐng)取《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》，逾期未領(lǐng)取的，上述期限屆滿即視為送達(dá)，本所將依照相關(guān)規(guī)定作出正式處分決定。

根據(jù)本所《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》的規(guī)定，你們享有陳述和申辯的權(quán)利。如你們對(duì)前述擬作出的紀(jì)律處分有異議，應(yīng)當(dāng)于《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向本所提交書(shū)面陳述與申辯，并提供相關(guān)證據(jù)。根據(jù)本所《自律監(jiān)管聽(tīng)證程序細(xì)則》的規(guī)定，你們還可申請(qǐng)聽(tīng)證，如申請(qǐng)聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)于《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面形式向本所提出，并提交書(shū)面陳述和申辯等材料。逾期未提交的，視為放棄聽(tīng)證、陳述與申辯的權(quán)利。

?

?

深圳證券交易所

?

?

?

（聯(lián)系人：秦女士；聯(lián)系電話：0755-8866 6755）

?