金融監(jiān)管總局擬規(guī)范優(yōu)化機構(gòu)改革后行政處罰工作
來源:證券時報網(wǎng)作者:秦燕玲2025-03-14 21:54

3月14日,金融監(jiān)管總局就《行政處罰辦法(征求意見稿)》(下稱《辦法》)公開征求意見?!掇k法》在《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》的基礎(chǔ)上修訂形成,規(guī)范優(yōu)化機構(gòu)改革后的金融監(jiān)管行政處罰工作?!掇k法》主要在完善行政處罰決策及相關(guān)辦理流程、優(yōu)化管轄及協(xié)同機制、改進調(diào)查取證及當(dāng)事人權(quán)利救濟規(guī)則、強化全流程監(jiān)督管理和數(shù)字化建設(shè)等方面提出了更加明確的工作要求。

《辦法》在保護當(dāng)事人合法權(quán)益方面,進一步規(guī)定明確,要規(guī)范行政處罰權(quán)力運行、優(yōu)化送達方式、進一步保障當(dāng)事人知情權(quán)。在規(guī)范行政處罰權(quán)力運行方面,規(guī)定金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)實行立案調(diào)查、審理和決定相分離的行政處罰制度。

在完善執(zhí)行程序規(guī)定層面,根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定,優(yōu)化延期、分期繳納罰款的相關(guān)規(guī)則。其中,《辦法》明確:“當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難,需要延期或者分期繳納罰款的,經(jīng)當(dāng)事人申請,經(jīng)金融監(jiān)管總局或者派出機構(gòu)負責(zé)人批準,可以暫緩或者分期繳納?!倍吨袊y保監(jiān)會行政處罰辦法》在此條規(guī)定中,則明確需“由分管立案調(diào)查部門的負責(zé)人批準”。

《辦法》要求進一步規(guī)范執(zhí)法流程、加強執(zhí)法監(jiān)督。在處罰決策機制方面,增加對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰,金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定的規(guī)定。完善調(diào)查取證規(guī)則,明確行政處罰立案前通過現(xiàn)場檢查、核查、稽查等方式依法獲取的證明材料,符合行政處罰證據(jù)要求并經(jīng)查證屬實的,可以作為行政處罰案件證據(jù)。

《辦法》還明確,要構(gòu)建可回溯的、全流程的、智能化的行政處罰信息管理系統(tǒng),實現(xiàn)對處罰全流程的即時性、系統(tǒng)性管理。構(gòu)建行政處罰后評估等行政處罰指導(dǎo)監(jiān)督機制。規(guī)定金融監(jiān)管總局加強對系統(tǒng)行政處罰工作的指導(dǎo)和管理,建立行政處罰跟蹤評價機制,對行政處罰各環(huán)節(jié)工作加強全流程監(jiān)督。此外,《辦法》還規(guī)定在行政處罰工作中,存在失職失責(zé)問題的,依規(guī)依紀依法嚴肅追責(zé)問責(zé)。

校對:劉榕枝

責(zé)任編輯: 楊國強
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