未及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工私自銷(xiāo)售私募產(chǎn)品,渤海證券月內(nèi)再收罰單
來(lái)源:界面新聞2025-02-27 14:29

渤海證券月內(nèi)再度收罰單。

北京證監(jiān)局披露的一份罰單顯示,渤海證券北京廣順北大街營(yíng)業(yè)部被采取出具警示函行政監(jiān)管措施,該營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工私自銷(xiāo)售私募產(chǎn)品、未按內(nèi)部制度對(duì)員工違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行追責(zé),反映出營(yíng)業(yè)部在從業(yè)人員管理方面合規(guī)有效性不足,存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。

罰單顯示,上述情形違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào))第二條、第六條,《證券公司和證券基金投資管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第二條、第六條(四)項(xiàng)、第十條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款、《證券公司和證券基金投資管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款,北京監(jiān)管局決定對(duì)營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得關(guān)注的是,這已是渤海證券本月第二次收到監(jiān)管罰單,暴露出機(jī)構(gòu)在內(nèi)控合規(guī)體系上的深層漏洞。

2月14日,渤海證券披露公告稱(chēng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》,證監(jiān)會(huì)指出,渤海證券在開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查工作中,存在未勤勉盡責(zé)的情況,決定對(duì)渤海證券責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入56.6萬(wàn)元,并處以169.81萬(wàn)元罰款。

就罰沒(méi)結(jié)果來(lái)看,屬于“沒(méi)一罰三”。

渤海證券是一家立足天津的綜合性券商,同時(shí)也隸屬于“泰達(dá)系”的金融版圖。天眼查顯示,渤海證券由天津市泰達(dá)國(guó)際控股(集團(tuán))有限公司持股26.96%,為控股股東;第二大股東為天津泰達(dá)股份有限公司,持股13.07%。

自2016年啟動(dòng)上市輔導(dǎo)以來(lái),渤海證券IPO之路屢遭波折。

公開(kāi)資料顯示,2016年10月,渤海證券與光大證券簽約,接受IPO輔導(dǎo),直到2021年12月才正式提交IPO申報(bào)。2022年5月,證監(jiān)會(huì)針對(duì)申報(bào)文件提出42條連問(wèn),涉及規(guī)范性問(wèn)題、信息披露問(wèn)題、與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等問(wèn)題。2023年3月,注冊(cè)制全面實(shí)施后,渤海證券IPO請(qǐng)平移至上交所。2024年10月,渤海證券又因需要更換申報(bào)會(huì)計(jì)師被中止發(fā)行上市審核。目前,上海證券交易所官網(wǎng)顯示渤海證券IPO審核狀態(tài)為“已問(wèn)詢(xún)”,更新日期為2024年12月31日。

業(yè)內(nèi)人士分析,渤海證券的案例折射出中小券商在強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下的生存困境。合規(guī)與業(yè)績(jī)的平衡、治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定,將成為其突破IPO僵局的核心命題。


責(zé)任編輯: 陳勇洲
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