2月21日，“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪 促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”發(fā)布會(huì)召開，最高檢副檢察長葛曉燕、證監(jiān)會(huì)副主席李明等發(fā)表講話。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：首批4起行政執(zhí)法指導(dǎo)性案例涵蓋財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等

2月21日，證監(jiān)會(huì)副主席李明在布會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)去年辦理各類案件739件，作出處罰決定592份，罰沒款153億元，超過上一年兩倍，其中對恒大地產(chǎn)財(cái)務(wù)造假案罰款超40億元，會(huì)同財(cái)政部對恒大地產(chǎn)案審計(jì)機(jī)構(gòu)開出4.41億元的同類案件“史上最大”罰單。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的第一批4起行政執(zhí)法指導(dǎo)性案例，涵蓋財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等主要違法類型，體現(xiàn)嚴(yán)肅整治重點(diǎn)領(lǐng)域違法行為的決心，彰顯全力維護(hù)資本市場平穩(wěn)運(yùn)行的監(jiān)管態(tài)度。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：重拳出擊維護(hù)好廣大投資者的根本利益

李明表示，我國股市中小投資者占比高達(dá)96％，風(fēng)險(xiǎn)承受能力薄弱，自力救濟(jì)能力相對不足，是案件中“看不見的當(dāng)事人”。對于執(zhí)法個(gè)案中的證據(jù)采信、法律適用等具體問題，證監(jiān)會(huì)在依法行政前提下，更多站在保護(hù)投資者的角度，既做好“技術(shù)判斷”，更做好“價(jià)值判斷”。

證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持重拳出擊，切實(shí)維護(hù)好廣大投資者的根本利益，資本市場是數(shù)億老百姓投資的重要渠道，保護(hù)投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會(huì)工作的重中之重。欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場等違法行為擾亂破壞市場秩序，侵蝕市場信用根基，甚至還會(huì)誘發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重侵害人民群眾利益，嚴(yán)重打擊投資者信心。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：把執(zhí)法作為核心任務(wù) 持續(xù)提升執(zhí)法效能

李明表示，證監(jiān)會(huì)始終把執(zhí)法作為核心任務(wù)，不斷完善體制機(jī)制，持續(xù)提升執(zhí)法效能。

證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的職責(zé)使命，就是遵循反證券欺詐的基本邏輯，通過懲治違法“已然”，震懾違法“未然”，激濁揚(yáng)清，修復(fù)信用，為資本市場公平秩序保駕護(hù)航，為廣大投資者根本利益提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法治保障。

證監(jiān)會(huì)不斷強(qiáng)化對欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、違規(guī)減持、操縱市場等投資者最關(guān)切、最痛恨、“最不能忍”的違法行為的打擊懲治。2024年查處包括財(cái)務(wù)造假在內(nèi)的信息披露違法案件135件，同比增長17％，居各類案件數(shù)量之首；處罰操縱市場案42件，案均罰沒款約1.2億元，居各類案件罰沒金額之首。此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例，財(cái)務(wù)造假案例占比一半，操縱市場占比四分之一。今后，對這兩類違法的打擊力度還將持續(xù)加強(qiáng)。

證監(jiān)會(huì)副主席李明：資本市場生態(tài)出現(xiàn)了積極向好的諸多變化

李明表示， 嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的目的是強(qiáng)本強(qiáng)基，在堅(jiān)持依法嚴(yán)厲打擊各類違法行為的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也注重發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)的保障作用，著力推動(dòng)市場生態(tài)的不斷優(yōu)化。隨著近年來監(jiān)管執(zhí)法效果的不斷顯現(xiàn)，資本市場生態(tài)出現(xiàn)了積極向好的諸多變化，“愿意來、留得住”的市場氛圍日益濃厚。

下一步，證監(jiān)會(huì)將深入推進(jìn)新“國九條”和資本市場"1+N"”政策文件落地，強(qiáng)本強(qiáng)基，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法政治擔(dān)當(dāng)，不斷提升違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，壓降辦案周期，提升辦案質(zhì)效，對欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場、違規(guī)減持等惡性違法重拳出擊，從嚴(yán)懲處，持續(xù)鞏固并不斷加強(qiáng)資本市場執(zhí)法高壓態(tài)勢，繼續(xù)發(fā)揮好與司法部門、金融監(jiān)管部門等相關(guān)各方的治理合力，共同護(hù)航資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

最高檢副檢察長葛曉燕：加大對“關(guān)鍵少數(shù)”的追責(zé)力度

2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人，起訴案件數(shù)、人數(shù)年均增長30.5％、16％。

最高檢副檢察長葛曉燕在發(fā)布會(huì)上表示，檢察機(jī)關(guān)依法從嚴(yán)懲治交易類證券犯罪，維護(hù)公開公平公正的市場環(huán)境。

2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)共起訴欺詐發(fā)行證券，違規(guī)披露、不披露重要信息，背信損害上市公司利益等財(cái)務(wù)造假犯罪案件69件185人，最高檢掛牌督辦31件重大案件，已有27件提起公訴。對組織、指揮造假的大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高，積極參與造假的公司企業(yè)人員以及配合的中介組織人員、第三方人員依法進(jìn)行全鏈條追責(zé)。

2022年至2024年，全國檢察機(jī)關(guān)起訴內(nèi)幕交易、操縱證券市場、利用未公開信息交易等交易類案件284件790人，持續(xù)加大對上市公司大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及職業(yè)操縱團(tuán)伙等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的追責(zé)力度，辦理了一批有重大市場影響的案件，著力追繳違法所得、鏟除再犯經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、維護(hù)市場交易秩序。

下一步，檢察機(jī)關(guān)將繼續(xù)全面貫徹落實(shí)黨中央部署、堅(jiān)持依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪，持續(xù)加強(qiáng)與中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門的協(xié)作配合，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，以檢察履職服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展。