農(nóng)歷2024年最后一個工作日，浙商證券發(fā)布公告稱，經(jīng)董事會審議通過，將由該公司黨委書記、總裁錢文海代行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)，原財(cái)務(wù)總監(jiān)盛建龍任副總裁；董事會秘書鄧宏光代為履行首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。有知情人士透露，此舉是在提前布局國都證券董事會換屆，并為后續(xù)的經(jīng)營管理、戰(zhàn)略協(xié)同作鋪墊。

此前在1月16日，國都證券發(fā)布公告稱，擬進(jìn)行董事會換屆。次日，浙商證券公告稱，副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官張暉因工作調(diào)整辭去現(xiàn)任職務(wù)。彼時(shí)券商中國記者獨(dú)家獲悉，張暉擬擔(dān)任國都證券總經(jīng)理，目前中證協(xié)公示信息亦證實(shí)張暉已入職國都證券。

浙商證券三高管變更職務(wù)

公開信息顯示，錢文海出生于1975年3月，碩士研究生，正高級經(jīng)濟(jì)師，注冊會計(jì)師（非執(zhí)業(yè)）。曾任浙江省交投地產(chǎn)集團(tuán)有限公司總經(jīng)理、黨委副書記，浙江省交通投資集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理、黨委副書記、董事長、黨委書記等職。2023年11月，經(jīng)控股股東浙江交通集團(tuán)提名，錢文海正式擔(dān)任浙商證券總裁。

由簡歷可知，錢文海不僅是注冊會計(jì)師，還曾在財(cái)務(wù)公司擔(dān)任總經(jīng)理、董事長等職，不管是專業(yè)能力還是過往經(jīng)驗(yàn)都與財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人一職較為匹配。

此次被聘為副總裁的盛建龍，同樣是一位資深財(cái)務(wù)人。簡歷顯示，他于1971年6月出生，本科學(xué)歷，中國注冊會計(jì)師（非執(zhí)業(yè)），高級會計(jì)師。盛建龍?jiān)握憬瓬拣咚俟饭煞萦邢薰居?jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)理助理、內(nèi)審部副主任、內(nèi)審部主任；2006年7月，盛建龍加入浙商證券，曾任浙商證券總裁助理兼計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任浙商證券副總裁。

此外，浙商證券董事會秘書鄧宏光此次也將接替張暉，代行首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。鄧宏光曾任天同證券研究所所長助理，東方證券研究所所長助理、副所長等職。2011年加入浙商證券后，他先后擔(dān)任總裁助理兼研究所所長、浙商資管副總經(jīng)理等職，2023年10月接替張暉任浙商證券董事會秘書，并兼任浙商投資、浙商資管、浙商資本的董事。

有業(yè)內(nèi)人士評論稱，近年來，浙商資管業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健，已成為浙商證券未來發(fā)展的重要著力點(diǎn)。而擔(dān)任浙商資管董事長、總經(jīng)理的盛建龍此次升任副總裁，既體現(xiàn)了浙商證券對資管業(yè)務(wù)的重視，也展現(xiàn)了對其過往工作成績的認(rèn)可。

鄧宏光在任董事會秘書任上，亦參與并見證了并購國都證券和70億元可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股兩大資本運(yùn)作項(xiàng)目的落地，此次被選中代行首席風(fēng)險(xiǎn)官這一角色，也是對其專業(yè)能力和工作成績的肯定。

或?yàn)楹罄m(xù)整合提前布局

“浙商證券在這一關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行人事變動，旨在為國都證券董事會換屆以及后續(xù)的經(jīng)營管理、戰(zhàn)略協(xié)同提前謀劃布局。”據(jù)知情人士透露，張暉將赴國都證券擔(dān)任總經(jīng)理。中證協(xié)公示信息顯示，從浙商證券辭職的原副總裁張暉，已于1月24日入職國都證券。

1月17日晚間，浙商證券公告稱，因工作調(diào)整，張暉向董事會辭去副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。有知情人士透露，有關(guān)他的任命，目前仍在履行內(nèi)部聘任決策程序。

公開資料顯示，張暉出生于1969年，早年曾就職于建設(shè)銀行浙江省分行、建設(shè)銀行浙江省信托投資公司證券部；歷任浙江省信托投資有限責(zé)任公司（建行浙江信托改制）第一證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，證券管理部負(fù)責(zé)人，宏源證券浙江管理總部投資銀行部負(fù)責(zé)人等職。

2007年8月，張暉加入浙商證券，歷任固定收益總部負(fù)責(zé)人，債券投行總部負(fù)責(zé)人，債券投行總監(jiān)并參與經(jīng)營管理層工作，董事會秘書職務(wù)，副總裁和首席風(fēng)險(xiǎn)官。

“張暉在證券行業(yè)擁有逾30年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在經(jīng)紀(jì)、投行、風(fēng)控、資本運(yùn)作等領(lǐng)域擁有深厚的管理經(jīng)驗(yàn)。”有業(yè)內(nèi)人士表示，張暉在擔(dān)任浙商證券董秘期間，主導(dǎo)了國都證券收購項(xiàng)目的前期談判與協(xié)調(diào)工作，成功推動交易關(guān)鍵條款達(dá)成一致，為收購成功奠定了基礎(chǔ)。此次他出任國都證券總經(jīng)理，將肩負(fù)著整合兩家公司業(yè)務(wù)、實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展的重任。

未來并購整合國都證券是看點(diǎn)

券商中國記者從接近浙商證券人士處了解到，此次該公司的人事調(diào)整，主要是基于對國都證券收購項(xiàng)目的深度考量和長遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃。后續(xù)如能順利實(shí)現(xiàn)對國都證券的管理與協(xié)同，可以進(jìn)一步提升自身在資本市場的綜合競爭力，為未來的持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2024年12月27日，在收購國都證券34.25%的股份完成過戶后，浙商證券成為國都證券單一大股東，整合國都證券成為浙商證券未來工作的一大重點(diǎn)。

在1月17日召開的浙商證券2025年工作會議上，該公司董事長吳承根在部署2025年工作時(shí)專門指出，要對外推進(jìn)并購整合，圍繞整體戰(zhàn)略規(guī)劃，重點(diǎn)做好國都證券整合等六大戰(zhàn)略項(xiàng)目。

該公司黨委書記、總裁錢文海在布置2025年經(jīng)營業(yè)務(wù)時(shí)也強(qiáng)調(diào)，首要任務(wù)是要深化戰(zhàn)略布局，持續(xù)提升市場競爭力；平穩(wěn)高效推進(jìn)國都證券整合，統(tǒng)籌做好新時(shí)期系列頂層謀劃，全力建設(shè)省外三大戰(zhàn)略中心。

需要注意的是，國都證券近年來在風(fēng)控合規(guī)等方面存在不少問題，在后續(xù)整合過程中需要特別注意。這或許也是浙商證券率先將首席風(fēng)險(xiǎn)官派往國都證券的另一原因所在。

今年1月3日，北京證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，國都證券原總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)違法持有“成大生物”8萬股股票，被北京證監(jiān)局處以15萬元的罰款。國都證券也因?qū)臉I(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全；對從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測檢查機(jī)制不到位，未能主動發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為，被出具警示函。

更早一些，國都證券還曾于2024年4月，因廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善,對部分業(yè)務(wù)活動費(fèi)用支出未制定內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督失效,對責(zé)任人事后追責(zé)不到位，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2023年4月，因在公司治理、投資銀行業(yè)務(wù)等方面涉嫌違法違規(guī)，國都證券還曾被北京證監(jiān)局責(zé)令改正并暫停與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)以及公司債券承銷業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)6個月。

校對：冉燕青