不到三個月，監(jiān)管層對券商高管違規(guī)持有股票的立案處罰落地。

1月3日，北京證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示：國都證券原總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)持有一生物醫(yī)藥股票一年有余，被約談后賣出，虧損130.9萬元。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對楊江權(quán)違規(guī)持有股票罰款15萬元。

同日，國都證券也因內(nèi)部監(jiān)測檢查機(jī)制不到位收到警示函。北京證監(jiān)局還指出，國都證券存在從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全等違規(guī)情形。

被約談后賣出股票

2024年10月22日，國都證券公告稱，收到證監(jiān)會的立案告知書，公司總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會決定對其立案，當(dāng)日生效。同日，國都證券收到楊江權(quán)的辭職報告，辭去相關(guān)職務(wù)，自10月22日起辭職生效。

從立案到如今結(jié)果水落石出，兩月有余。據(jù)北京證監(jiān)局1月3日披露的詳情，自2020年8月26日起，楊江權(quán)先后擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理兼財務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)，截至2024年11月14日仍為國都證券員工，系證券公司從業(yè)人員。

自2022年10月28日成大生物股票解除限售首日至2024年6月28日期間，楊江權(quán)使用其本人在國都證券開立的證券賬戶持有“成大生物”8萬股。經(jīng)北京證監(jiān)局約談，2024年6月28日，楊江權(quán)將前述8萬股“成大生物”全部賣出，賣出金額合計194.37萬元，虧損130.90萬元。

北京證監(jiān)局表示，以上違法事實，有證券賬戶資料、詢問筆錄、相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對楊江權(quán)處以15萬元的罰款。

成大生物在科創(chuàng)板上市，主營產(chǎn)品為人用狂犬病疫苗和人用乙腦滅活疫苗，當(dāng)前市值約103.82億元。Wind顯示，自2022年10月28日，也就是楊江權(quán)持有股票起，成大生物的股價其實一直在波動中下行，截至2024年6月28日，即楊江權(quán)賣出時，區(qū)間內(nèi)累計跌幅為39.34%。

同時，國都證券也被警示。北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國都證券存在兩項問題：一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測檢查機(jī)制不到位，未能主動發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告從業(yè)人員違法持有股票。

證券從業(yè)人員僅兩種情形下可以持股

去年以來，監(jiān)管對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為重拳出擊，涌現(xiàn)出諸多案例。在對相關(guān)當(dāng)事人出具監(jiān)管措施外，招商證券、中金公司等幾家券商也因未能約束好自家員工被罰。與之相比，楊江權(quán)的案例稍顯“特殊”，他是違規(guī)持有股票一年又八個月，尚未交易，就被監(jiān)管約談。

根據(jù)“證券法”第四十條，實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。不過，除了這兩種情形外，證券從業(yè)人員均不能持有股票。

“證券法”第四十條規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。

履歷資料顯示，楊江權(quán)今年52歲，于2020年5月加入國都證券，擔(dān)任子公司國都創(chuàng)投董事長，同年8月起擔(dān)任國都證券副總經(jīng)理。2020年12月起，楊江權(quán)又兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人一職。2022年2月起，楊江權(quán)又代行總經(jīng)理職務(wù)、首席信息官等職務(wù)，直到2022年5月30日被聘任為總經(jīng)理，并兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人直到2024年10月辭職。

彼時，針對楊江權(quán)被立案一事，國都證券稱，立案調(diào)查事項為對楊江權(quán)個人的調(diào)查，不會對公司正常經(jīng)營構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。目前，中證協(xié)從業(yè)人員信息上已查詢不到楊江權(quán)的信息，應(yīng)已離職。

國都證券34.25%股份已過戶至浙商證券名下

國都證券成立于2001年12月，注冊資本58.3億元，在新三板掛牌。廣受業(yè)界關(guān)注的是，浙商證券對國都證券的并購。根據(jù)國都證券最新公告，浙商證券通過特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易方式受讓的國都證券19.97億股股份（約占總股本的34.25%）已于2024年12月26日完成過戶登記。該交易導(dǎo)致公司第一大股東發(fā)生變更，由中誠信托變更為浙商證券。

國都證券還稱，后續(xù)浙商證券若配合董事會改組等方式可能成為國都證券的控股股東，浙商證券的實際控制人浙江省交通集團(tuán)有限公司（以下簡稱交投集團(tuán)）可能成為國都證券的實際控制人。不存在新增的一致行動人。

業(yè)績方面，國都證券今年上半年實現(xiàn)營收7.83億元，同比減少0.49億元；歸母凈利潤為3.89億元，同比減少0.38億元，主要因利息凈收入、手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入等下降，所得稅費(fèi)用增長。

根據(jù)此前披露的公告，收購?fù)瓿珊螅闵套C券將根據(jù)國都證券的業(yè)務(wù)發(fā)展需求，適時對國都證券的董事會、監(jiān)事會及管理層提出必要的調(diào)整建議，以提高國都證券運(yùn)營管理能力和新業(yè)務(wù)開拓能力；并將根據(jù)國都證券的實際情況及后續(xù)經(jīng)營管理需要，對現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行完善。