2025年，證券公司首張“罰單”來(lái)了！

1月3日，浙江證監(jiān)局披露了《關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》，指出有關(guān)公司債券發(fā)行人在受托管理工作中存在未能勤勉盡責(zé)等問(wèn)題。

此前，因?qū)Τ袖N(xiāo)的部分債券盡職調(diào)查不到位等問(wèn)題，華泰聯(lián)合證券曾收到深圳證監(jiān)局警示函。

未勤勉盡責(zé)，華泰聯(lián)合證券收到警示函

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華泰聯(lián)合證券在有關(guān)公司債券發(fā)行人受托管理工作中，未有效監(jiān)督發(fā)行人募集資金專(zhuān)戶管理及使用情況，未勤勉盡責(zé)履行募集資金持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款、第六十條的規(guī)定。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)華泰聯(lián)合證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

浙江證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，華泰聯(lián)合證券應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，提升履職盡責(zé)能力，避免再次發(fā)生違規(guī)行為。華泰聯(lián)合證券應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六條第一款規(guī)定，為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、受托管理人等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）第六十條規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行公司債券的，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)按照債券受托管理協(xié)議的約定履行職責(zé)。

此前因?qū)Τ袖N(xiāo)的部分債券盡職調(diào)查不到位等問(wèn)題收到監(jiān)管警示函

公開(kāi)信息顯示，2009年9月，華泰聯(lián)合證券由聯(lián)合證券更名而來(lái)。聯(lián)合證券成立于1997年10月，總部位于深圳。根據(jù)華泰聯(lián)合證券2023年年報(bào)，2023年，公司債券主承銷(xiāo)規(guī)模3368億元，較2022年同期增長(zhǎng)28%。

2024年10月，深圳證監(jiān)局曾對(duì)華泰聯(lián)合證券出具警示函，指出公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在對(duì)承銷(xiāo)的部分債券盡職調(diào)查不到位等問(wèn)題。深圳證監(jiān)局表示，華泰聯(lián)合證券作為地方政府平臺(tái)債券承銷(xiāo)商，未能盡職核查部分地方政府平臺(tái)企業(yè)償債風(fēng)險(xiǎn)，制作的募集說(shuō)明書(shū)未準(zhǔn)確反映企業(yè)償債情況。

深圳證監(jiān)局還披露，華泰聯(lián)合證券作為發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，保薦的多家上市公司存在違規(guī)使用募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況；作為三六零安全科技股份有限公司定向增發(fā)項(xiàng)目的主承銷(xiāo)商，未及時(shí)督促公司建設(shè)項(xiàng)目，導(dǎo)致募集資金閑置。此外，廉潔從業(yè)管理不規(guī)范，個(gè)別保薦人員在違規(guī)發(fā)行企業(yè)報(bào)銷(xiāo)費(fèi)用等問(wèn)題，也曾被監(jiān)管“點(diǎn)名”。