為深入學習貫徹中央金融工作會議精神，認真學習領會《關于進一步做好資本市場財務造假綜合懲防工作的意見》（簡稱《意見》）的各項要求，就嚴懲財務造假工作形成各方共識，全面構(gòu)建財務造假綜合懲防工作新格局，11月29日上午，新疆證監(jiān)局聯(lián)合自治區(qū)國資委、兵團國資委指導新疆上市公司協(xié)會以現(xiàn)場、線上相結(jié)合的方式，成功舉辦了新疆轄區(qū)資本市場財務造假綜合懲防專項培訓。

本次培訓邀請了中國人民銀行新疆分行、國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局、自治區(qū)地方金融管理局、自治區(qū)財政廳、自治區(qū)公安廳、兵團地方金融管理局、兵團財政局、兵團公安局等單位的主要業(yè)務負責同志。轄區(qū)12家上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及控股股東等220余人現(xiàn)場參加培訓，49家上市公司700余人線上參訓。

新疆證監(jiān)局相關領導表示，近年來，新疆證監(jiān)局堅決貫徹落實證監(jiān)會黨委，自治區(qū)黨委政府、兵團黨委各項決策部署，嚴厲打擊和遏制上市公司重點領域財務造假行為，加大全方位立體化追責力度，加強監(jiān)管執(zhí)法協(xié)同，將提高上市公司質(zhì)量作為促進新疆資本市場發(fā)展工作的重中之重。在各方大力支持下，在打擊財務造假、完善上市公司治理結(jié)構(gòu)、提高規(guī)范運作水平等方面取得了顯著成效，逐漸形成財務造假綜合懲防新格局。但客觀來看，轄區(qū)上市公司信息披露違法違規(guī)問題仍有發(fā)生。

據(jù)介紹，2022年至今，新疆證監(jiān)局嚴格按照證監(jiān)會工作部署，將從嚴打擊財務造假等違法違規(guī)行為列為執(zhí)法重點，其中2022年查辦12件、按照“總對總”機制移送涉嫌證券犯罪案件6人（家）次；2023年查辦13件、按照“總對總”機制移送涉嫌證券犯罪案件1人（家）次；2024年查辦10件。近三年累計罰沒款金額7744萬元。個別上市公司公司治理水平及內(nèi)控水平亟待提升，財務核算需進一步規(guī)范。上市公司作為企業(yè)中的優(yōu)等生，公司董監(jiān)高、控股股東一定要認清當前形勢，以落實好《意見》精神為契機，在履職擔當盡責上花力氣，不斷提高公司信息披露質(zhì)量；在解決突出問題上下功夫，不斷夯實健康成長基礎；在完善治理內(nèi)控上再發(fā)力，不斷推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展。同時，新疆證監(jiān)局將繼續(xù)加強與兵地金融、國資、行業(yè)監(jiān)管、司法機關等單位的監(jiān)管協(xié)作，深化與證監(jiān)會各司局、滬深北交易所、上市公司協(xié)會等部門的分工協(xié)作，切實形成轄區(qū)財務造假綜合懲防的工作合力。

自治區(qū)國資委相關領導強調(diào)，財務造假行為不但有損國有企業(yè)的形象與信譽，更會嚴重影響資本市場的穩(wěn)定發(fā)展。資本市場各方必須深刻認識到財務造假問題的嚴重性，積極采取切實有效的措施進行預防和打擊。希望各國有上市公司及主要股東單位通過本次培訓進一步強化法律意識，深入理解和把握財務造假的懲防要求，提升風險防控及處置能力，為維護轄區(qū)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展貢獻力量。

在培訓中，新疆證監(jiān)局公司監(jiān)管一處干部從金融監(jiān)管角度對《意見》進行了詳細解讀；烏魯木齊市中級人民法院法官以證券虛假陳述糾紛視角引導上市公司強化內(nèi)部管控和風險管理為題授課；新上協(xié)獨董委員會主任委員結(jié)合工作實踐闡述新《公司法》對公司治理和董監(jiān)高履職的影響。

接下來，轄區(qū)上市公司及主要股東單位將認真落實《意見》相關要求，強化公司內(nèi)控管理，提高董監(jiān)高履職能力，提升上市公司信息披露質(zhì)量，切實營造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好生態(tài)。（秦聲）

校對：彭其華