廉潔從業(yè)是投行業(yè)務的執(zhí)業(yè)底線，也是贏得市場和客戶信任的基石。中德證券依托合資券商的資源稟賦，以廉潔從業(yè)文化建設為抓手，持續(xù)推動中國特色金融文化在投行業(yè)務中的管理實踐。

一、凝聚共識，夯實廉潔根基

中德證券積極踐行“五要五不”的中國特色金融文化，厚植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，在充分汲取母公司山西證券“以義制利”文化精髓的同時，積極借鑒外方股東德意志銀行先進的管理經驗和風控理念，確立了公司“卓越、慧中、厚德、致遠”的文化理念和核心價值觀。其中，“厚德”代表了公司堅守合規(guī)底線、遵守廉潔誠信義務的責任，“致遠”代表了公司穩(wěn)健經營、持續(xù)發(fā)展的愿景，這都體現了公司對廉潔文化建設工作的戰(zhàn)略部署。

公司將廉潔從業(yè)管理目標納入公司章程，明確董事會對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任、監(jiān)事會承擔監(jiān)督責任、總經理是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，并將廉潔從業(yè)管理納入公司高級管理人員績效考核體系。公司要求各級負責人充分了解和落實各項廉潔從業(yè)要求，并在各自職責范圍內承擔相應的廉潔從業(yè)管理責任；要求全體員工嚴格遵守法律規(guī)范、社會公德和職業(yè)道德，公平競爭、合規(guī)經營、忠實勤勉、誠實守信，不直接或者間接輸送或者謀取不正當利益。公司對違反廉潔從業(yè)規(guī)定的任何行為均持零容忍的態(tài)度，堅決抵制任何形式的不正當行為。

公司通過構建全方位的廉潔從業(yè)管理體系、引入先進的風險評估工具、實施嚴格的內部監(jiān)督和考核機制，以及開展全方位多層次的職業(yè)道德培訓和警示教育，將廉潔合規(guī)意識刻入企業(yè)文化基因。

二、綜合施策，筑牢廉潔防線 

中德證券將廉潔文化建設工作融入黨風廉政建設與企業(yè)經營管理之中，按照公司文化建設的路線圖及行動計劃，在行動上見真章、求實效，在“抓?！迸c“長抓”上下功夫，用文化的力量引領方向、凝聚力量，為公司高質量差異化發(fā)展注入新動能、提供新支撐。

中德證券主動開展系統(tǒng)化的廉潔風險專項梳理工作，圍繞投資銀行業(yè)務中承攬、立項、盡職調查、銷售發(fā)行、持續(xù)督導等關鍵節(jié)點的展業(yè)特點，以及合規(guī)管理、財務管理、采購管理、人事管理、第三方聘請等重要事項的工作內容，對可能發(fā)生的廉潔風險點逐一梳理，形成了風險大類、風險細項、風險場景等不同維度和層次的廉潔從業(yè)風險清單。同時，通過定量與定性分析相結合的標準，根據廉潔風險發(fā)生的概率及危害性等因素，確定風險等級，逐步實現科學、系統(tǒng)的廉潔風險評估。

公司持續(xù)優(yōu)化廉潔從業(yè)事前防范、事中管控和事后追責機制，將其納入覆蓋全業(yè)務線和全產品周期的全面風險管理體系，從制度規(guī)范、流程管控、職責分離、績效考核、抽查督導、宣傳教育等各方面匯總了針對各項風險場景的管控措施，實現了廉潔風險防控效率與效果的雙提升。

三、多元賦能，健全廉潔機制

開展投資銀行業(yè)務需要面對復雜的利益交錯和日益翻新的各種誘惑，嚴峻的形勢要求證券公司不僅要有緊貼業(yè)務實際、與時俱進的廉潔風險管控措施，還要大力弘揚廉潔文化，培育全員主動合規(guī)的意識，推動廉潔文化理念內化于心、外化于行。

中德證券組織內控部門成立了專門的“全面注冊制廉潔從業(yè)實務研究課題組”，針對投資銀行業(yè)務中的廉潔從業(yè)風險識別、員工執(zhí)業(yè)行為管理、績效薪酬追索扣回等難點進行系統(tǒng)研究，并于中國證券業(yè)協會主辦的《中國證券》上發(fā)表題為《全面注冊制下投資銀行廉潔從業(yè)實務難點研究》的階段性研究成果。

未來，中德證券將進一步開展在智慧投行和信息化建設方面的探索與創(chuàng)新，積極引入先進技術手段，構筑數據平臺，推動文化理念與數字技術的結合，加大科技對業(yè)務的支持和賦能，在客戶管理、業(yè)務流程管理、合規(guī)風控管理中逐步增加系統(tǒng)輔助與控制的模塊，豐富工作手段、提高工作效率、防范工作風險，做到看得清、管得住。

中德證券在廉潔從業(yè)文化建設的一系列有力舉措，不僅是對當前行業(yè)挑戰(zhàn)的積極回應，更是對公司健康發(fā)展的深遠布局。公司將持續(xù)推進廉潔文化建設，以清正之風，筑牢金融安全防線；以廉潔之力，助推企業(yè)行穩(wěn)致遠。（CIS）

校對：劉星瑩