10月11日，據(jù)多家外媒報道，日本財務(wù)省計劃從10月15日起，暫停野村的日本國債一級交易商資格一個月，因該公司曾操縱10年期日本國債期貨。

10月11日下午，野村控股公告，今日，財務(wù)省宣布將暫停野村證券自2024年10月15日至2024年11月14日期間的國債市場特別參與者資格。

截至10月11日周五收盤，野村控股下跌0.4%。

野村控股致歉

10月11日下午，野村控股公告，關(guān)于2024年9月25日證券交易等監(jiān)視委員會發(fā)布的針對野村證券株式會社（以下簡稱“野村證券”）的罰款支付命令建議，涉及該公司于2021年3月進行的國債期貨交易行為，今日，財務(wù)省宣布將暫停野村證券自2024年10月15日至2024年11月14日期間的國債市場特別參與者資格。

野村控股稱，“對于此次事件的發(fā)生，我們非常重視，并向客戶及相關(guān)人員致以誠摯的歉意，因事件給你們帶來了極大的不便和擔(dān)憂?！?/p>

野村控股還表示，關(guān)于此事件對野村控股株式會社合并業(yè)績的影響，如有需要披露的事項，將及時告知。

將暫停參與國債招標(biāo)一個月

實際上，在野村正式公告處罰前，已有外媒陸續(xù)報道野村證券將被暫停參與國債招標(biāo)一事。

據(jù)彭博社10月11日報道，據(jù)知情人士透露，日本財務(wù)省計劃把野村控股暫時排除在國債招標(biāo)活動之外。此前這家公司承認(rèn)曾操縱國債期貨市場。

要求匿名的知情人士稱，日本財務(wù)省計劃從10月15日起，暫停野村的日本國債一級交易商資格一個月。他們說，公告將在周五晚些時候發(fā)布。

野村此前向日本監(jiān)管機構(gòu)承認(rèn)，一位雇員通過掛出無意全額買賣的大額指令來操縱國債期貨。事情發(fā)生在2021年，證券監(jiān)管機構(gòu)建議對野村處以2180萬日元（14.7萬美元）罰款。

該報道稱，這一舉措是對野村的又一次打擊，在操縱行為曝光后，包括豐田金融公司在內(nèi)的多家公司已將債券承銷業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)至其他公司。作為政府債券拍賣中的主要參與者之一，野村的暫停參與國債招標(biāo)將增加其他競標(biāo)者的負擔(dān)。

“如果野村退出，其他經(jīng)紀(jì)商的壓力將加大。”東京里索納資產(chǎn)管理公司（Resona Asset Management Co）固定收益投資部門的首席基金經(jīng)理Takashi Fujiwara表示?！坝绕淞钊藫?dān)憂的是超長期債券供過于求，流動性可能會下降?！?/p>

不過，NLI研究所的高級金融研究員福本佑樹表示，鑒于利率上升趨勢明顯且需求旺盛，市場不太可能出現(xiàn)重大擾動。

在截至9月的六個月內(nèi)，野村在主要交易商中按持續(xù)競標(biāo)中標(biāo)量排名第四。

外媒點評稱，從過去的債券市場操縱案件來看，此次野村證券被罰在預(yù)期之內(nèi)。此前，花旗集團曾于2019年被罰款1.33億日元，并被暫停一級交易商資格。更早之前的2018年，三菱UFJ金融集團與摩根士丹利的證券合資公司被罰款2.18億日元，也被暫停了一級交易商資格。此外，該合資公司還被取消了多項企業(yè)債券交易的承銷商資格。

不過，野村也有一些好消息。該公司周四表示，已贏得東京都政府計劃發(fā)行的100億日元綠色藍色債券的承銷角色。這類工具通常用于為綠色項目以及保護或恢復(fù)海洋和水道的項目提供資金。此外，野村還是東京地鐵公司備受矚目的首次公開募股的聯(lián)席主承銷商之一。

校對：劉榕枝