上海證監(jiān)局10月11日發(fā)布處罰決定，對(duì)孫肖文、汪小清采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差措施，兩人違規(guī)交易的股票是一只北交所股票艾融軟件(830799)。北交所在日前發(fā)聲稱(chēng)，從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為。

根據(jù)交易記錄估算，孫肖文、汪小清的本輪違規(guī)操作從買(mǎi)入到賣(mài)出或全部在五個(gè)交易日內(nèi)完成，其間艾融軟件走出股價(jià)翻倍的異動(dòng)行情。汪小清違規(guī)操作的“回報(bào)率”高達(dá)48%。

異動(dòng)期違規(guī)操作

根據(jù)上海證監(jiān)局行政監(jiān)管決定披露：孫肖文、汪小清均通過(guò)大宗交易方式受讓艾融軟件大股東持有的股份，并在受讓后六個(gè)月內(nèi)全部減持。上海證監(jiān)局提出，以上行為違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。據(jù)悉，該規(guī)定要求：如大股東通過(guò)大宗交易方式減持股份，則股份受讓方在受讓后六個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓的股份。

具體來(lái)看，孫肖文買(mǎi)/賣(mài)交易股份80萬(wàn)股，買(mǎi)入、賣(mài)出金額分別為1478.4萬(wàn)元、1755.4萬(wàn)元；汪小清買(mǎi)/賣(mài)交易股份130萬(wàn)股，買(mǎi)入、賣(mài)出金額分別為2222.4萬(wàn)元、3296.1萬(wàn)元。兩人“回報(bào)率”分別高達(dá)18%、48%。

對(duì)照交易信息，孫肖文、汪小清買(mǎi)入后持有艾融軟件的時(shí)間或許最多僅5個(gè)交易日，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有滿(mǎn)足6個(gè)月的要求時(shí)間。

Wind統(tǒng)計(jì)顯示，在9月30日和10月8日，廣發(fā)證券上海控江路作為買(mǎi)方營(yíng)業(yè)部分兩筆合計(jì)大宗交易買(mǎi)入艾融軟件130萬(wàn)股，耗資2222.4萬(wàn)元，與上海證監(jiān)局披露的汪小清操作完全一致；10月8日國(guó)金證券上海靜安區(qū)南京西路營(yíng)業(yè)部通過(guò)大宗交易買(mǎi)入艾融軟件80萬(wàn)股，耗資1478.40萬(wàn)元，與上海證監(jiān)局披露的孫肖文操作完全一致。

值得注意的是，孫肖文、汪小清的買(mǎi)入、賣(mài)出操作時(shí)間完全處于艾融軟件股價(jià)異動(dòng)期，因此，兩人也在這筆違規(guī)操作中獲得了極高的“收益回報(bào)”。

盤(pán)面數(shù)據(jù)顯示，9月26日至10月11日期間，艾融軟件累計(jì)大漲173%；9月30日至今，艾融軟件也走出了股價(jià)翻倍行情。?

從嚴(yán)打擊

根據(jù)監(jiān)管決定，上海證監(jiān)局決定對(duì)兩人采取責(zé)令購(gòu)回違規(guī)減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

上海證監(jiān)局要求兩人充分汲取教訓(xùn)，積極采取措施，盡快實(shí)施購(gòu)回行為消除違規(guī)影響，同時(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，規(guī)范減持上市公司股份行為，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。

此前，在10月10日，北交所曾專(zhuān)門(mén)發(fā)文表態(tài)，從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為。北交所稱(chēng)，近日發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過(guò)大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣(mài)出。北交所從嚴(yán)從快予以查處，對(duì)相關(guān)投資者實(shí)施公開(kāi)譴責(zé)并限制證券賬戶(hù)交易6個(gè)月等監(jiān)管措施。同時(shí)將有關(guān)線索移送證監(jiān)會(huì)，并配合相關(guān)部門(mén)對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理。

針對(duì)此事，上海證監(jiān)局發(fā)聲，提醒廣大投資者嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，規(guī)范交易，不要觸碰違規(guī)減持紅線，共同維護(hù)資本市場(chǎng)公平公正交易秩序。北交所則表示，希望市場(chǎng)參與各方自覺(jué)遵守股票交易的法律法規(guī)及各項(xiàng)制度規(guī)則，共同維護(hù)規(guī)范有序、公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。