"太卷了"!券商這項評級結果出爐
來(lái)源:證券時(shí)報網(wǎng)作者:券商中國 劉藝文2024-06-30 07:40

一年一度文化建設評估結果出爐。

近日,券商中國記者從業(yè)內獲悉,2023年度券商文化建設評級結果已經(jīng)出爐。與去年官網(wǎng)直接張榜評級結果不同,今年的結果是中證協(xié)“點(diǎn)對點(diǎn)”告知券商。據悉,今年106家券商參評,A類(lèi)券商共計11家,B類(lèi)券商共計34家;C類(lèi)券商共計61家。

“評選一年比一年卷,今年大家分數都變高了,導致分數線(xiàn)水漲船高,今年有的等級的分數線(xiàn)上漲了零點(diǎn)幾分,去年8.5分可以拿到BB級,今年只能拿到B級了?!庇兄槿耸肯蛉讨袊浾弑硎?。

A類(lèi)11家

據悉,按照合并口徑,今年參與本次評估共106家券商,比2022年新增1家。最終結果為A類(lèi)的券商共計11家,較2022年減少1家,其中AA級5家,A級6家;B類(lèi)共計34家,其中BB級10家,B級24家;C類(lèi)公司共計61家,其中CC級36家,C級25家。

2022年,105家證券公司參評,A類(lèi)12家,其中AA級5家,A級7家;B類(lèi)公司34家,其中BB級10家,B級24家。

“評估分類(lèi)結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價(jià),證券公司不得將分類(lèi)結果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的?!敝凶C協(xié)表示。

在評估開(kāi)始前,中證協(xié)就對各類(lèi)等級的評估結果進(jìn)行了一定比例的劃分。根據得分高低,依次劃分為ABCD四個(gè)等級,每一類(lèi)又分為兩個(gè)等級,比如A類(lèi)分為AA級和A級,AA級優(yōu)于A(yíng)級。

A類(lèi)為參評券商總排名中位列前10%且最多12家,AA級最多5家,其余為A級。

B類(lèi)為總排名前40%且未進(jìn)入A類(lèi)的公司,最多33家,BB級最多10家,其余為B級。C類(lèi)為未達到B類(lèi)要求且評估計分在6分以上的公司,CC級最多35家,其余為C級。低于6分或存在直接被評為D類(lèi)的情形則被定為D類(lèi)。

文化建設實(shí)踐評估等級將影響證券公司分類(lèi)評價(jià)結果。本次中證協(xié)建議文化建設實(shí)踐結果在分類(lèi)評價(jià)中的加分為:AA級1分、A級0.8分,BB級0.5分,B級0.3分,C類(lèi)和D類(lèi)不加分。最終加分情況由證監會(huì )確定。

指標不斷完善

2021年,券商行業(yè)文化建設正式啟動(dòng),至今已經(jīng)評選了4年。在評選實(shí)踐的過(guò)程中,中證協(xié)也在不斷根據行業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況對評選指標進(jìn)行完善。

2024年4月,中證協(xié)對今年的文化建設評價(jià)指標進(jìn)行了調整。

一是強化對職業(yè)道德建設存在問(wèn)題的重視,尤其是廉潔文化,包括公司從業(yè)人員因行賄被紀檢監察部門(mén)留置、調查或被采取刑事處罰的情況納入考察;

二是新增因存在從業(yè)人員違規炒股情形,被監管部門(mén)認定合規管理存在問(wèn)題或應加強合規監管措施并出具處罰文件的,應當自評扣分;

三是新增評估監督、引導員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當言論損害公司及行業(yè)形象的情況說(shuō)明;

四是突出監管部門(mén)、協(xié)會(huì )提示公司對聲譽(yù)風(fēng)險事件進(jìn)行自查的情況;

五是明確評估監管對公司薪酬管理規定處罰的情況;

六是評估公司加強對正面典型的宣傳,以及公司推動(dòng)文化品牌建設的方案、計劃;

七是公司落實(shí)“五篇大文章”以及中華優(yōu)秀傳統文化的融入情況。

2023年5月,中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監管部門(mén)意見(jiàn)基礎上,對指標進(jìn)行了修訂,旨在強化黨建引領(lǐng),加強職業(yè)道德水平建設與廉潔從業(yè)管理,突出效果導向、客觀(guān)導向。指標修訂主要涉及部分加減分指標的完善,包括但不限于:將承辦證券監管部門(mén)活動(dòng)及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分項,綜合考慮行業(yè)機構的參與機會(huì )與程度,降低推動(dòng)自律規則及規范形成指標加分分值,提高宣傳推廣文化建設成果指標加分分值;扣分指標方面,增加了一條“公司對提交材料把關(guān)不嚴,嚴重影響復核工作有效開(kāi)展的,協(xié)會(huì )視情節進(jìn)行扣分”。

今年3月,證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)(試行)》,其中明確提到,要深入開(kāi)展中國特色金融文化建設,壓實(shí)行業(yè)機構文化建設主體責任,強化監督問(wèn)責。督促行業(yè)機構及從業(yè)人員大力弘揚和踐行“誠實(shí)守信,不逾越底線(xiàn);以義取利,不唯利是圖;穩健審慎,不急功近利;守正創(chuàng )新,不脫實(shí)向虛;依法合規,不胡作非為”的中國特色金融文化。

責任編輯: 李丹
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