北京私募主體監管試點(diǎn)啟動(dòng)!淡水泉、仁橋、九坤等百億私募被納入名單
來(lái)源:21世紀經(jīng)濟報道21財經(jīng)APP2024-06-28 15:10

6月28日,北京證監局官網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于實(shí)施《北京轄區證券類(lèi)私募基金管理人主體監管試點(diǎn)工作方案(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《方案》)的通報。

據了解,此次北京證監局選取了20家證券類(lèi)私募基金管理人作為首批試點(diǎn)機構,選取標準為管理規模較大、涉及投資者較多的證券類(lèi)私募機構。同時(shí),《方案》前期已向試點(diǎn)機構充分征求意見(jiàn)并獲得認可,以及時(shí)掌握機構信息、暢通監管與市場(chǎng)溝通為目標。

據多家媒體報道,此次納入首批試點(diǎn)名單的私募,多為百億級別的證券私募機構,比如淡水泉、仁橋、九坤、卓識、樂(lè )瑞、明毅等。

圖片來(lái)源:北京證監局官網(wǎng)截圖

為建立監管與市場(chǎng)的有效溝通機制,提升監管部門(mén)對行業(yè)風(fēng)險的識別能力,打通監管部門(mén)引導、服務(wù)行業(yè)機構的路徑,北京證監局借鑒持牌機構主體監管工作有益經(jīng)驗,啟動(dòng)北京轄區主體監管工作試點(diǎn)。

《方案》稱(chēng),當前,北京轄區私募基金管理人數量龐大、類(lèi)型多樣、情況復雜,針對性采取適合的監管方式,可能是較為合理的監管工作方向。

主體監管模式可簡(jiǎn)要概括為:結合監管資源承載能力,監管機構選擇少數管理規模大的重要性民營(yíng)證券類(lèi)私募基金管理人,參照持牌機構有益經(jīng)驗,通過(guò)約談?wù){研、數據收集和分析、強化內外部協(xié)作等手段,實(shí)現更全面的監管和服務(wù)。

主體監管工作主要包含幾方面內容,涉及建立信息報送制度,還有強化監管激勵。

在建立信息報送制度方面,按照要求,試點(diǎn)內私募基金管理人應及時(shí)履行人員變更報送工作,以及管理人及基金情況報送工作,定期向北京證監局指定郵箱報送《管理人檔案表》《基金產(chǎn)品情況表》;公司及主要股東、關(guān)聯(lián)方發(fā)生負面輿情、重大訴訟或涉眾投訴、重大控制權變動(dòng)等情形,公司應及時(shí)向北京證監局指定郵箱提交書(shū)面報告或《重大事項報告書(shū)》。

在強化監管激勵方面,北京證監局可能視情況開(kāi)展約談或檢查工作。根據現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管情況,北京證監局將視情況向基金業(yè)協(xié)會(huì )通報主體監管對象相關(guān)的正面、負面信息,如建議加快辦理管理人登記或產(chǎn)品備案、納入分類(lèi)整治列異名單、暫停產(chǎn)品備案等,通過(guò)雙向激勵起到積極引導規范展業(yè)的作用。

北京地區頭部私募基本被納入

據券商中國報道,“北京地區百億級別的私募基金,多數已被納入了首批名單?!北本┑貐^一位私募行業(yè)資深人士表示,名單包括淡水泉、九坤、明毅等多家百億級別私募,注冊地在北京,涵蓋了股票多頭、量化、債券類(lèi)等主要投資策略。

上述人士表示,今年2月以來(lái),這些百億級私募機構,特別是量化投資機構,加大了和監管層的日常溝通力度?!懊麊卫锩娴亩嗉覚C構已經(jīng)設立合規專(zhuān)崗,特別設在北京地區,以對接監管層,密切配合監管要求,做到隨叫隨到?!?/p>

據了解,個(gè)別私募機構的品牌部門(mén),由于業(yè)務(wù)隔離制度要求,對此并不知情。但是隨著(zhù)私募新規即將落地,北京地區私募主體監管試點(diǎn)推行,相關(guān)培訓也在如火如荼進(jìn)行之中,并且在這個(gè)過(guò)渡期,問(wèn)題私募的風(fēng)險暴露頻頻,行業(yè)出清步伐明顯加快。

多位業(yè)內人士預計,北京轄區試點(diǎn)方案之后,不排除上海、廣州等地區也將進(jìn)一步開(kāi)展試點(diǎn),而且各地的頭部私募都有可能進(jìn)入試點(diǎn)監管范圍之內。實(shí)際上,對于試點(diǎn)納入的私募機構來(lái)說(shuō),監管一線(xiàn)指導和要求,可強化培養機構合規意識,有望為行業(yè)樹(shù)立規范樣本。

行業(yè)優(yōu)勝劣汰有所加速

從數據來(lái)看,今年私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰明顯加速。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )數據顯示,截至6月27日,已累計注銷(xiāo)私募基金管理人22602家。其中,2023年全年注銷(xiāo)2537家,成為近年來(lái)的高峰。今年以來(lái)已注銷(xiāo)896家,其中主動(dòng)注銷(xiāo)、協(xié)會(huì )注銷(xiāo)和依公告注銷(xiāo)的私募分別為254家、519家和10家,并且新增“12個(gè)月無(wú)在管注銷(xiāo)”,該類(lèi)私募達到113家。

據報道,“現在只要是合規方面有瑕疵的私募,在投資人和渠道方面的公信度會(huì )大幅下降,因此監管層頻頻‘亮劍’不僅有助于優(yōu)化行業(yè)生態(tài),還會(huì )加強私募的自律意識?!蹦沉炕侥既耸刻寡?。

相關(guān)人士稱(chēng),在行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程中,私募應從三個(gè)方面做好自律:一是守住合規底線(xiàn),不僅對外要緊跟最新監管政策,對內還要嚴格約束員工行為,做好內控;二是以投資人利益為先,投資、發(fā)行行為避免“唯規模論”,為客戶(hù)提供全面、及時(shí)的服務(wù);三是持續提升專(zhuān)業(yè)水平,擴展自身能力圈,不斷進(jìn)化。

責任編輯: 李志強
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